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Versão de Impressão
Compliance
Regulamento PRIIPs e Documento de Informação Fundamental
Carga Horária

7,5 horas


Preço

Associados:290,00 Euros

Não Associados: 435,00 Euros

Desconto global de 10% em mais do que uma inscrição da mesma empresa

Inclui almoço ligeiro servido na APS


Local e Datas

Lisboa, 3 de maio de 2017


Adicionar ao calendário

Horário

9.30h às - 18.30h


Local de realização:
APS - Rua Rodrigo da Fonseca, 41, 1250-190 LISBOA


Conteúdos Programáticos

ABERTURA

I REGULAMENTO PRIIPs

  • Âmbito de aplicação segurador; outras fontes de direito;
  • Regimes do DIF
    • Apresentação, conteúdo, reexame e revisão do DIF, e seu fornecimento
    • Outros aspetos: em especial queixas e vias de recurso e procedimentos de comunicação de infrações
    • Garantia do cumprimento
  • Outros regimes:
    • Intervenção nos produtos com base em seguros e prossecução de objetivos ambientais ou sociais específicos pelo produto;
  • Importância e implicações


II DOCUMENTO DE INFORMAÇÃO FUNDAMENTAL (DIF/KID) *

  • PRIIP overview
  • KID structure, concepts and challenges, including
    • Product categories overview and a Portuguese insurance product analysis
    • Analysis of the market and credit risk assessment methodology and the summary risk indicator
    • Performance scenario development
    • Costs and charges
    • Ongoing review revision
  • Practical examples of KID production
  • Operating model main impacts (data, processes, people and systems)
  • Main lessons learn


*Este ponto do programa é lecionado em língua inglesa

Breve Descrição

O Regulamento comunitário PRIIPs (Packaged Retail and Insurance-based Investment Products), de aplicação direta nos direitos internos a partir de 1 de janeiro de 2018, vem uniformizar regras para o formato, o conteúdo e o fornecimento dos documentos de informação fundamental (DIF/KID) a prestar aos investidores não profissionais, incluindo em produtos de seguros com componentes variáveis de rendimento, sejam ou não unit-linked.


Embora com algum paralelo com documentos de informação pré-contratual já hoje produzidos em relação a diversos produtos de investimento, estas novas regras afiguram-se mais amplas, mais detalhadas e tecnicamente mais exigentes, com requisitos de informação consideravelmente mais complexos. O Regulamento PRIIPs acrescenta ainda regras relevantes sobre o controlo do mercado e poderes de intervenção das autoridades, tratamento de reclamações e sanções perante infrações, que o setor segurador deve também conhecer em detalhe e atempadamente.


Objetivos

Dar a conhecer o Regulamento e as regras que introduz em matéria de informação pré-contratual nos produtos de investimento, bem como sobre o controlo de mercado e poderes de intervenção das autoridades e o tratamento de reclamações e sanções.

Preparar as seguradoras para as exigências técnicas e de informação associadas à elaboração do KID, detalhando os indicadores nele previstos, apresentando exemplos práticos e evidenciando os principais desafios e impactos para as organizações.


Destinatários

Colaboradores do setor segurador das áreas jurídica, de compliance, de planeamento e comercial. Colaboradores das áreas de desenvolvimento de produtos, técnica e atuarial. Atuários e financeiros do ramo Vida. Mediadores de seguros, incluindo responsáveis do setor bancário. Advogados.



Formador

Comissão Técnica de Conduta de Mercado da APS

ASF - Autoridade de Supervisão de Seguros e Fundos de Pensões

KPMG Luxemburgo

Informação

APS - Rua Rodrigo da Fonseca, 41, 1250-190 LISBOA
Tel.: 213 848 100 - Fax: 213 848 198

e-mail: form@apseguradores.pt


 

ABOUT APS

APS, which was founded in 1982, is a non-profit association of the insurance and reinsurance companies operating in the Portuguese market, irrespective of their legal nature or country of origin. All the APS members represent now more than 99% of the insurance market, both in turnover and in total permanent employees.

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